Services für Vermögensverwalter

Services für Vermögensverwalter

Vermögensverwalter sehen sich insbesondere seit Inkrafttreten von FIDLEG und FINIG mit verschärften Anforderungen an die Compliance konfrontiert. Vermögensverwaltern von Kollektivvermögen oder von Individualvermögen stehen wir mit branchenspezifischer Expertise zur Seite.

Unsere Dienstleistungen

Begleitung im FINMA-Bewilligungsverfahren

Sie möchten eine Bewilligung als Vermögensverwalter erhalten? Wir verfügen über langjährige Erfahrung in der Begleitung von FINMA-Bewilligungsverfahren und kennen Ihre Herausforderungen sowie die Erwartungen der Aufsichtsbehörden.

In einem Bewilligungsprojekt bestehen in der Regel 5 Herausforderungen, die wir gerne mit Ihnen angehen: 

Geschäftsmodellund Business Plan Infrastruktur, IT, BCMund Outsourcing Bewilligungsgesuchund Beilagen Phase 1 Phase 2 Phase 3


Auslagerung der Funktion «interne Kontrolle»

Sie wünschen sich Sicherheit im Hinblick auf regulatorische Anforderungen und die Überwachung potenzieller Risiken? Wir unterstützen Sie dabei, Ihr Unternehmen zu stärken und die Qualität Ihrer Services zu steigern. Als Outsourcing Partnerin für Vermögensverwalter und Trustees steht BDO Ihnen bei den folgenden Aufgaben vertrauensvoll zur Seite:

Compliance

  • Ad hoc-Unterstützung und Beratung bei Fragen im Bereich Compliance & Legal
  • Interne Fachstelle Geldwäschereibekämpfung
  • 2nd-Line Compliance-Kontrollen gemäss IKS-Kontrollplan
  • Aktualisierung Weisungswesen, Standarddokumente bei regulatorischen Neuerungen
  • Einhaltung der Cross-Border-Vorschriften
  • Überwachung von Mitarbeitergeschäften und Marktverhaltensregeln

Riskmanagement

  • Ad hoc-Unterstützung und Beratung bei Fragen des Riskmanagements auf Stufe Unternehmen
  • Aktualisierung/Bewirtschaftung Risiko- und Kontrollmatrix
  • Erstellung und Führung IKS-Kontrollplan
  • Überwachung der IKS-Dokumentation
  • Austausch mit Revisionsstelle bei aufsichtsrechtlichen Prüfungen
  • 2nd-Line-Kontrolltätigkeiten der Risikokontrolle

Reporting

  • Integriertes IKS-, Risk- und Compliance-Reporting an Verwaltungsrat und Geschäftsleitung
  • Besprechung der Entwürfe von externen aufsichtsrechtlichen Reportings
  • Präsentation an der VR-Sitzung

Regulatory Monitoring

  • Gratis-Zugang für alle Mitarbeitenden zum BDO Digital Regulatory Monitoring Tool für Vermögensverwalter
  • Regelmässige Updates und Handlungsempfehlungen zu allen wesentlichen regulatorischen Entwicklungen


Mitarbeiterschulung

  • Durchführung von massgeschneiderten Compliance-Schulungen und Compliance-Workshops für Mitarbeitende, die sämtliche gemäss Gesetz und Weisungswesen erforderlichen Themen abdecken (insb. GwG, FIDLEG, Cross Border, u.a.)
  • Abgabe Schulungsdokumentation und Schulungsbestätigungen


Jedes Institut ist anders. Wir definieren gemeinsam mit Ihnen den Dienstleistungskatalog. Vom kompletten Outsourcing der Funktion interne Kontrolle bis zur Delegation einzelner Teilaufgaben der Compliance-Funktion. Sie entscheiden und beziehen ausschliesslich jene Services, die Sie nicht selber ausführen können oder wollen.

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